对居间人尽职调查不充分，迈科期货青岛分公司收警示函

2月3日，青岛证监局公告，对迈科期货股份有限公司青岛分公司出具警示函。

经查，迈科期货青岛分公司对原期货居间人尽职调查不充分、跟踪管理不到位，未能有效执行公司居间人管理相关制度，反映出分公司内控管理不完善，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条规定。

按照《期货公司监督管理办法》第一百零九条规定，青岛证监局决定，对迈科期货青岛分公司采取出具警示函的行政监管措施。要求公司应认真吸取教训，切实加强居间人管理，完善内部控制，增强合规意识，切实维护交易者合法权益，并于收到本决定书之日起30日内提交书面报告。