中国网财经11月30日讯(记者叶浅 樊鹏)近日，由东兴证券作为保荐、主承销和持续督导机构的泽达易盛收到了证监会下达的《行政处罚及市场禁入事先告知书》(以下简称《告知书》)。
《告知书》内容显示，泽达易盛在2016-2021年间虚增收入5.65亿元，虚增利润2.95亿元，同时存在未按规定如实批披露关联交易、未按规定如实披露股权代持情况和虚增在建工程等问题。
根据上述违法、违规行为，证临会拟对泽达易盛责令改正和警告，并处8600万元罚款；对时任董事长、总经理林应给予警告，并处以3800万元罚款；对时任董秘、财务总监应岚给予警告，并处以1300万元罚款，且对两人采取终身证券市场禁入措施；其它4名相关人员也一并警告并处以罚款。
泽达易盛在公告中还表示，因上述违法、违规行为可能触及科创板股票规定的重大违法强制退市情形。
与此同时，东兴证券也发布了泽达易盛的风险提示，表示将将认真反思，加强管理，持续提升执业质量，切实履行好资本市场“看门人”的责任，对给投资者带来的困扰深表歉意。
公开资料显示，泽达易盛于2020年6月23日登陆科创板，彼时募集资金4亿元，其中东兴证券获得保荐承销费为4252万元。根据先前案例，如果泽达易盛触及重大违法强制退市，东兴证券可能同时面临监管处罚和投资者发起的中介连带责任赔偿诉讼。
除因泽达易盛案可能被罚外，东兴证券今年曾因资管业务违规被监管处罚。
2022年2月15日，东兴证券因为私募资产管理业务违规收到北京证监局出具的警示函监管措施，这也是资管新规实施首年东兴证券收到的第一张监管函。
在业务合规问题频发的同时，东兴证券的业绩表现也较为低迷。
2022年前三季度，东兴证券实现营业收入28.03亿元，同比下降26.71%；实现归属于母公司股东的净利润5.47亿元，同比下降53.65%。
东兴证券中报也显示，除投行业务外，其它业务均同比下滑，而投行业务的增长主要来自上半年腾远钴业一个IPO项目保荐承销收入2.45亿元。
截至昨日收盘，东兴证券PB为0.96，在中信券商行业分类43家上市公司中列倒数第10位。
有投资者通过东兴证券互动平台表示：“上市仅7年，股价已经‘破增、破发、破净’，长期单边空头市场已从43元跌至7元，让广大投资者苦不堪言，非常担忧公司经营管理状况。”
而在不久前，东兴证券的管理层出现了调整。
2022年9月27日，东兴证券原董事长魏庆华由于年龄原因提出辞职，申请辞去东兴证券董事、董事长、法定代表人、董事会发展战略委员会主任委员、董事会薪酬与提名委员会委员职务。
2022年10月18日，来自控股股东中国东方资产管理股份有限公司的李娟出任东兴证券董事长。
作为中国东方旗下唯一的上市金融平台，东兴证券曾提出“大投行、大资管、大财富”的战略目标，新任董事长如何在业绩下滑与业务合规的挑战实现这一战略目标，中国网财经将持续关注。
( 作者：叶浅 樊鹏 编辑：王擎宇 )
