乐居财经严明会上交所日前发布《科创板发行上市审核动态》2023年第1期（总第14期），对2022年科创板发行上市审核的情况进行了全面的梳理与总结。
在发行承销监管方面，上交所针对1家证券公司在科创板首次公开发行股票超额配售选择权行使过程中，未按照本所业务规则及其公司内部制度规定的申报方式进行买入申报，反映出的内部制度执行不到位、业务及技术系统准备不充分、履职尽责有缺失等问题，采取书面警示监管措施，要求引以为戒，切实整改。
针对15单科创板项目中投价报告审核程序、审核标准及执行情况，新股定价内控制度及程序要求，上市初期破发情况等，出具问询函15份，涉及10家证券公司。
针对证券公司发行承销业务现场检查中，部分公司存在的内部规章制度更新不及时、内控制度执行不到位、投价报告出具审慎性和规范性不足、底稿材料保存不完整等违规行为，出具监管工作函5份，涉及5家证券公司。
针对网下投资者专项检查中，部分机构存在的内控制度建设与履行不完备、报价依据不充分、资料存档不完整等问题，采取书面警示2次、口头警示1次、出具监管工作函17份，涉及2家证券公司、1家基金管理公司、1家信托公司、1家保险公司，2家合格境外机构投资者，13家私募基金管理人。
